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威尼斯官网:市场禁入并非“毛毛雨” 年内30余上市高管被严惩

时间:2017-11-15 16:48:53  作者:  来源:  浏览:10  评论:0
内容摘要:什么是证券市场禁入?按《证券法》第233条,所谓证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董监高的制度。随着证券市场的发展,《证券市场禁入规定》对“证券市场禁入”的定义有了进一步完善。根据《证券市场禁入规定》第四条,在禁入期间内,除不得继续在原机构...
什么是证券市场禁入?按《证券法》第233条,所谓证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董监高的制度。
随着证券市场的发展,《证券市场禁入规定》对“证券市场禁入”的定义有了进一步完善。根据《证券市场禁入规定》第四条,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
事实上,在资本市场监管趋严的当下,据媒体统计,2017年年初至今,有31人收到市场禁入的监管措施,其中,有16人是上市公司实际控制人,其被施以监管措施的原因包括信息披露、重组和年报造假等。
《证券市场禁入规定》中第五条,则根据不同程度的行为所对应的不同监管措施做出了明确定义。

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